近日，证监会罕见连开三张罚单，且都指向行业头部券商。其中，中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围。中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者。华泰证券部分场外期权合约个股挂钩标的超出规定范围；未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。
根据“罚单”，中国证监会对华泰证券表示，经查，我会发现你公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。
上述问题反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。
《江苏金融湃》了解到，华泰证券作为场外期权一级交易商，可在沪深交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。同时，华泰证券也是目前仅有8家获得一级交易商资质的券商之一。
实际上，场外期权规模增长在最近两年呈现上升趋势，2021年12月，规模突破1万亿元。根据监管报表数据口径，截至2021年年底，华泰证券场外期权业务存续合约笔数1753笔，存续规模1221.63亿元。而在2020年，华泰证券场外期权交易业务存量为672笔，存量名义本金为362.45亿元。由此可见，华泰证券2021年场外期权业务在数量和规模上发展迅速，但快速增长同时，也面临被罚风险。