南都湾财社讯 记者王玉凤5月27日，深圳证监局公告，因国金证券股份有限公司深圳分公司存在合规管理问题，对其采取出具警示函措施的决定。
深圳证监局在日常监管中发现，该分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部（以下简称营业部）存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。
深圳证监局认为，以上情况反映出该分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。